2022期货法律法规历年真题08-29

1、 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )。 （单选题）

A. 2000万元

B. 3000万元

C. 5000万元

D. 1亿元

试题答案：C

2、 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（  ）等措施。 （单选题）

A. 进行调查、给予纪律惩戒

B. 给予其测试、公开谴责

C. 进行调查、限制其人身自由

D. 采取责令改正、监管谈话

试题答案：D

3、 下列主体中，不必提取风险准备金的是（  ）。 （单选题）

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 非期货公司结算会员

C. 期货交易公司

D. 期货交易所

试题答案：A

4、 在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情况有( )。 （多选题）

A. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

B. 1／3以上会员联名提议

C. 理事会认为必要

D. 1／2会员认为必要

试题答案：A,B,C

5、 某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同，委托资产规模为120万元，产品拟投资于期货、股票。同时，该公司还与甲签订了投资顾问协议，甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期内，该期货公司没有收取管理费，只是收取了该产品期货经纪业务的后续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括( )。 （不定项题）

A. 期货公司的资管产品投资于非期货类产品

B. 投资顾问直接管理该资管产品的期货和股票账户，期货公司没有勤勉、专业履行受托管理责任

C. 期货公司没有收取管理费

D. 客户委托资产规模低于200万元

试题答案：B,C