2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题08-29

1、 以下不属于基金管理人内部控制原则的是() （单选题）

A. 经济性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 健全性原则

试题答案：A

2、 下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?( ) （单选题）

A. 建立信息披露风险责任制

B. 制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守

C. 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

D. 信息披露前应经过必要的合规性审查

试题答案：B

3、 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()。 （单选题）

A. 采用金额认购方式

B. 只能采用前端收费模式

C. 都收取认购费用

D. 采用份额认购方式

试题答案：A

4、 下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是()。 （单选题）

A. 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

B. 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

C. 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

D. 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

试题答案：A

5、 确认基金交易是()的职责之一。 （单选题）

A. 中央结算公司

B. 基金托管人

C. 基金注册登记机构

D. 销售机构

试题答案：C