2022期货法律法规真题模拟08-29

1、

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（   ）报告。

A. 监事会

B. 股东大会

C. 董事会

D. 员工代表大会

试题答案：C

2、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（　　）。[2016年7月真题]（多选题）

A. 可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

B. 期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金

C. 不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金

试题答案：A,C,D

3、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是（）。（多选题）

A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿

B. 对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按90%补偿

C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿

D. 对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿

试题答案：A,B,C,D

4、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。（多选题）

A. 办理开户的协作程序

B. 行情和交易系统的安装维护

C. 期货保证金的划转流程

D. 客户投诉的接待处理程序

试题答案：A,B,D

5、国务院期货监督管理机构对（　）的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]（多选题）

A. 非期货公司结算会员

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 交割仓库

试题答案：A,B,C,D