2022证券市场法律法规历年真题08-30

1、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。 Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销 Ⅲ．账户信息比对与报送 Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ．股票；Ⅱ．债券；Ⅲ．投资基金证券；Ⅳ．彩票。（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。 Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、公司提供担保的主要方式不包括（）。（单选题）

A. 保证

B. 抵押

C. 质押

D. 留置

试题答案：D

5、下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ．政策性银行 Ⅱ．中央结算公司 Ⅲ．全国银行间同业拆借中心 Ⅳ．上海清算所（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A