2022期货法律法规历年真题08-30

1、 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 （单选题）

A. 光盘备份

B. 打印文件

C. 客户签名确认文件

D. 电子文档

试题答案：D

2、 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 （单选题）

A. 10；20

B. 15；20

C. 10；30

D. 15；30

试题答案：D

3、 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 （单选题）

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 3倍以上7倍以下

试题答案：A

4、 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（  ）。 （多选题）

A. 期货公司应当代客户向对方承担责任

B. 期货交易所应当代期货公司向对方承担责任

C. 期货公司不承担责任

D. 期货交易所不承担责任

试题答案：A,B

5、 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（　　）。 （不定项题）

A. 对客户强行平仓

B. 未按规定履行报告义务

C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D. 未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

试题答案：C