2021证券市场法律法规历年真题04-16

1、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。（单选题）

A. 50

B. 100

C. 200

D. 400

试题答案：C

2、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。Ⅰ．公开 Ⅱ．公平Ⅲ．公正 Ⅳ．平等（单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：C

3、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）。（单选题）

A. 责令改正

B. 没收违法所得

C. 处以30万元以上60万元以下的罚款

D. 撤销相关业务许可

试题答案：D

5、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D