2021期货法律法规历年真题04-18

1、 期货公司成立后无正当理由超过(　　)个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续(　　)个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 （单选题）

A. 1；3

B. 3；3

C. 1；6

D. 3；6

试题答案：B

2、 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。 （多选题）

A. 实收资本和净资产均不低于人民币2000万元

B. 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

C. 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

D. 或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

试题答案：B,D

3、 期货交易所应履行的职责有( )。 （多选题）

A. 发布市场信息

B. 查处违规行为

C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D. 监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

试题答案：A,B,C,D

4、 某期货公司完全按照客户的交易指令人市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应(　　)。 （不定项题）

A. 完全由客户承担

B. 完全由期货公司承担

C. 客户与期货公司各承担一部分

D. 期货交易所承担一部分

试题答案：A

5、 张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某办理开户手续时，应当(　　)。 （不定项题）

A. 本人亲自办理开户手续

B. 可以委托代理人代为办理开户手续

C. 必须亲自签署开户资料

D. 可以委托代理人签署开户资料

试题答案：A,C