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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-22

发布时间： 2023-01-22 05:01:13 发布人：
2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-22

1、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。（单选题）

A. 集合理财

B. 组合投资

C. 风险共担

D. 分散风险

试题答案：A

2、下列关于基金托管人资格的描述，不正确的是()。（单选题）

A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B. 有安全高效的清算、交割系统

C. 可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人

D. 净资产和资本充足率符合有关规定

试题答案：C

3、

关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）。

（单选题）

A. 合规管理部门在公司内部享有非正式的地位

B. 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

C. 合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性

D. 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

试题答案：A

4、

（  ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

（单选题）

A. 基金行业自律

B. 社会力量监督

C. 政府基金监管

D. 基金机构内控

试题答案：C

5、基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了()要求。（单选题）

A. 忠诚敬业

B. 廉洁公正

C. 保守秘密

D. 专业审慎

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1826883

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