2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-24

1、金融体系的构成要素不包括（）。（单选题）

A. 资金供应者

B. 市场参与者

C. 金融工具

D. 组织方式

试题答案：A

2、某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（　　）的规定。[2015年12月真题]
Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：A

3、以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是()。（单选题）

A. 开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理

B. 开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理

C. 开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

D. 以上选项均错误

试题答案：C

4、基金管理人应于基金（　　）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。（单选题）

A. 份额发售前3日

B. 合同生效当天

C. 合同生效的次日

D. 合同生效前3日

试题答案：C

5、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（　　）。
Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价
Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的
Ⅲ．某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价
Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D