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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-26

发布时间: 2023-01-26 05:01:07 发布人:
2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-26

1、下列关于现金差额相关内容的说法,不正确的是()。(单选题)

A. T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告

B. 现金差额的数值只可能为正

C. T日投资者申购和赎回基金份额时,需按现金差额进行资金的清算交收

D. 投资者申购的现金差额为正,该投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

试题答案:B

2、下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。(单选题)

A. 确保基金管理人依法合规经营

B. 确保基金管理人实现利润最大化

C. 确保基金管理人规避投资风险

D. 确保基金管理人持续正常运营

试题答案:A

3、投资者一般认购ETF份额的方式包括(  )。
Ⅰ.场内现金认购
Ⅱ.场外现金认购
Ⅲ.证券认购(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:D

4、

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付&资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下,对其余赎回申请延期办理。

(单选题)

A. 11%

B. 9%

C. 10%

D. 8%

试题答案:C

5、

开放式基金合同生效后,每(  )个月结束之日起45日内,基金管理人需披露更新的招股说明书。

(单选题)

A. 12

B. 1

C. 3

D. 6

试题答案:D

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