2023证券投资顾问业务真题模拟01-26

1、资本资产定价模型的假设条件包括（　　）。
Ⅰ．证券的收益率具有确定性
Ⅱ．资本市场没有摩擦
Ⅲ．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
Ⅳ．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（　　）。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．风险认识
Ⅲ．流动性要求
Ⅳ．投资经验（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、根据套利定价理论，任何一个由N种证券按比重w₁，w₂，…，w_N构成的套利组合P都应当满足（　　）条件。（单选题）

A. 构成组合的成员证券的投资比重之和等于1

B. w₁b₁＋w₂b₂＋…＋w_Nb_N＝0，其中b_i代表证券i的因素灵敏度系数

C. 套利组合是风险最小、收益最高的组合

D. 套利组合的风险等于零，但收益率等于市场借贷利率

试题答案：B

4、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（　　）。
Ⅰ．为公司及其关联方的利益损害客户利益
Ⅱ．为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
Ⅲ．为特定客户利益损害其他客户利益
Ⅳ．提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（　　）。
Ⅰ．成立中外合资基金公司
Ⅱ．取消利息税
Ⅲ．提高保险公司股票投资比重
Ⅳ．股权分置改革（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B