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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-27

发布时间: 2023-01-27 05:00:17 发布人:
2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-27

1、 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。
Ⅰ.易入原则
Ⅱ.可测原则
Ⅲ.成长原则
Ⅳ.识别原则
V.利润原则 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:B

2、 关于ETF的现金替代,下列表述错误的是()。 (单选题)

A. 采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购,提高基金运行的效率

B. 可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时,该成分证券可以使用现金作为替代

C. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整,即将被剔除的成分证券

D. 禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时,该成分证券不允许使用现金作为替代

试题答案:B

3、 下列关于私募基金风险评级的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 私募基金管理人自行销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B. 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C. 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

D. 私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

试题答案:D

4、 基金销售机构应当具备的准入条件不包括()。 (单选题)

A. 完善的内部控制

B. 完善的风险管理制度

C. 有效的投资研究团队

D. 健全的治理结构

试题答案:C

5、 开放式基金出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回,下列表述错误的是()。 (单选题)

A. 基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,转入下一个开放日办理的赎回申请,不享有赎回优先权

B. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10%,对其余赎回申请可以延期办理

C. 基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格

D. 基金管理人应当通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上予以公告

试题答案:C

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