2023证券市场法律法规历年真题01-28

1、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。 Ⅰ．订立章程Ⅱ．发起人认购股份 Ⅲ．募股程序Ⅳ．召开创立大会（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

2、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规和规章制度不包括()。（单选题）

A. 《公司法》

B. 《证券法》

C. 《上市公司收购管理办法》

D. 《证券交易管理条例》

试题答案：D

3、公司提供担保的主要方式不包括（）。（单选题）

A. 保证

B. 抵押

C. 质押

D. 留置

试题答案：D

4、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

5、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有() Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序 Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件 Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序 Ⅳ.协议特别载明利润分配（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：D