2023期货法律法规真题模拟01-28

1、某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈逑，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。（单选题）

A. 3万元以上10万元以下

B. 1万元以上3万元以下

C. 3万元以上5万元以下

D. 5万元以上10万元以下

试题答案：A

2、期货交易所应当在本办法实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：A

3、

某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（   ）。

A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B. 任用不具备资格的期货从业人员

C. 挪用客户保证金

D. 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

试题答案：A,C,D

4、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。（多选题）

A. 从事或者变相从事期货自营业务

B. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C. 对外担保

D. 经营境外期货经纪业务

试题答案：A,B,C

5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。（多选题）

A. 市场平均标准

B. 经营成本

C. 行业自律标准

D. 中国证监会规定标准

试题答案：B,C