1、
上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。
(单选题)A. 两个月
B. 四个月
C. 三个月
D. 一个月
试题答案:D
2、甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。(单选题)
A. 甲企业由40名合伙人设立
B. 甲企业有5名普通合伙人
C. 甲企业的有限合伙人以劳务出资
D. 甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
试题答案:C
3、认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑,不包括( )。(单选题)
A. 职务、具体职责及履行职责情况
B. 知情程度和态度
C. 专业背景
D. 个人资产数额
试题答案:D
4、证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由证监会视具体情形采取( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令定期报告(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
5、
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
(单选题)A. 股东会;高级管理人员
B. 董事会;业务部门和分支机构的负责人
C. 股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D. 董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
试题答案:D
2024证券市场法律法规真题模拟03-29
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