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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2023证券市场法律法规真题模拟01-28

发布时间: 2023-01-28 05:00:50 发布人:
2023证券市场法律法规真题模拟01-28

1、

上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的(  )内编制完成季度报告并披露。

(单选题)

A. 两个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 一个月

试题答案:D

2、甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是(  )。(单选题)

A. 甲企业由40名合伙人设立

B. 甲企业有5名普通合伙人

C. 甲企业的有限合伙人以劳务出资

D. 甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

试题答案:C

3、认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑,不包括(  )。(单选题)

A. 职务、具体职责及履行职责情况

B. 知情程度和态度

C. 专业背景

D. 个人资产数额

试题答案:D

4、证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由证监会视具体情形采取(  )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令定期报告(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

5、

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,(  )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;(  )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

(单选题)

A. 股东会;高级管理人员

B. 董事会;业务部门和分支机构的负责人

C. 股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D. 董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

试题答案:D

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