2023期货法律法规历年真题01-28

1、 客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是（  ）。 （单选题）

A. 没有有效期限的，应当视为一直有效

B. 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

C. 没有成交价格的，应当视为按市价交易

D. 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

试题答案：C

2、 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（  ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 （单选题）

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 所在期货经营机构

D. 中国证监会派出机构

试题答案：C

3、 下列主体中，不必提取风险准备金的是（  ）。 （单选题）

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 非期货公司结算会员

C. 期货交易公司

D. 期货交易所

试题答案：A

4、 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。 （多选题）

A. 通过中国证监会认可的资质测试

B. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C. 有履行职责所必需的时间和精力

D. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

试题答案：A,B,C

5、 根据以下材料，回答{TSE}题
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1．5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
{TS}该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是(　　)。 （不定项题）

A. 张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B. 该期货公司注册资本不符合法律规定

C. 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

试题答案：A,B