1、
某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是( )。
Ⅰ.该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符,无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字,应向当地中国证监会派出机构备案
Ⅳ.该材料预测基金的投资收益,应向当地中国证监会派出机构备案
(单选题)A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
2、根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是()(单选题)
A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D. 按照规定监督基金管理人的运作投资
试题答案:A
3、在实际工作中,履行诚信职业道德规范,必须( )。(单选题)
A. 采用贬低同行方式招揽顾客
B. 正确对待利益问题
C. 不择手段地竞争
D. 利用内幕交易盈利
试题答案:B
4、
道德与法律的联系不包括()。
(单选题)A. 目的一致
B. 内容交叉
C. 功能互补
D. 手段各异
试题答案:D
5、基金的市场营销主要涉及( )。(单选题)
A. 基金份额的注册登记
B. 基金资产的估值
C. 会计核算
D. 基金份额的募集与客户服务
试题答案:D
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-18
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