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金融财会类 | 期货从业资格

历年真题

2023期货法律法规历年真题01-29

发布时间: 2023-01-29 05:01:37 发布人:
2023期货法律法规历年真题01-29

1、 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向(  )提交客户交易编码申请。 (单选题)

A. 中国期货保证金监控中心公司

B. 期货交易所

C. 中国证券登记结算公司

D. 中国期货业协会

试题答案:A

2、 下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中,正确的有( )。 (多选题)

A. 不得混合操作

B. 可以混合但业务必须分离

C. 应当严格执行资金分离制度

D. 应当严格执行业务分离制度

试题答案:A,C,D

3、 任何单位或者个人有( )行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。 (多选题)

A. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

B. 为影响期货市场行情囤积现货

C. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

D. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格

试题答案:A,B,C,D

4、 下列人员中,必须具有期货从业人员资格的有(  )。 (多选题)

A. 期货公司独立董事

B. 期货公司董事长

C. 期货公司财务负责人

D. 期货公司法定代表人

试题答案:C,D

5、 某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括(  )。 (不定项题)

A. 责令期货公司开除

B. 责令改正

C. 监管谈话

D. 出具警示函

试题答案:B,C,D

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