2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题12-01

1、 资本资产定价模型的假设条件包括（　　）
Ⅰ投资者能够发现市场上的套利机会
Ⅱ证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程
Ⅲ投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全一致的预期
Ⅳ投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平 （单选题）

A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：B

2、 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（　　）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

3、 根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（　　）。
Ⅰ．后享受型Ⅱ．先享受型Ⅲ．购房型Ⅳ．以子女为中心型 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅲ ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

4、 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（　　）。
Ⅰ．存在价值低估的股票Ⅱ．不存在价值低估的股票
Ⅲ．不存在价值高估的股票Ⅳ．存在价值高估的股票 （单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅳ 

试题答案：A

5、 证券投资顾问向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D