1、下列关于董事会每届任期的说法中正确的是()。(单选题)
A. 每届任期为3年
B. 每届任期为2年以下
C. 每届任期不超过3年
D. 每届任期3年以上
试题答案:C
2、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是()。(单选题)
A. 单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B. 单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C. 单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D. 单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
试题答案:B
3、证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
试题答案:B
4、下列关于董事长的产生办法的说法中,正确的是()。(单选题)
A. 由董事会过半数选举产生
B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定
C. 由公司章程规定
D. 由监事会主席决定
试题答案:C
5、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。(单选题)
A. 5%
B. 1%
C. 3%
D. 2%
试题答案:C
2024证券市场法律法规历年真题04-18
2024-04-182024证券市场法律法规历年真题04-17
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