2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题12-01

1、下列关于董事会每届任期的说法中正确的是()。（单选题）

A. 每届任期为3年

B. 每届任期为2年以下

C. 每届任期不超过3年

D. 每届任期3年以上

试题答案：C

2、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。（单选题）

A. 单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B. 单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C. 单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D. 单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

试题答案：B

3、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

4、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。（单选题）

A. 由董事会过半数选举产生

B. 由股东大会表决权2／3以上通过决定

C. 由公司章程规定

D. 由监事会主席决定

试题答案：C

5、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。（单选题）

A. 5%

B. 1%

C. 3%

D. 2%

试题答案：C