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历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题12-01

发布时间: 2020-12-01 05:47:37 文章来源:

1、下列关于董事会每届任期的说法中正确的是()。(单选题)

A. 每届任期为3年

B. 每届任期为2年以下

C. 每届任期不超过3年

D. 每届任期3年以上

试题答案:C

2、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是()。(单选题)

A. 单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B. 单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C. 单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D. 单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

试题答案:B

3、证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案:B

4、下列关于董事长的产生办法的说法中,正确的是()。(单选题)

A. 由董事会过半数选举产生

B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定

C. 由公司章程规定

D. 由监事会主席决定

试题答案:C

5、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。(单选题)

A. 5%

B. 1%

C. 3%

D. 2%

试题答案:C

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