2023期货法律法规历年真题06-05

1、 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报 (　　)备案。 （单选题）

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 期货业协会

D. 国务院监督管理部门

试题答案：B

2、 参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（  ）。 （单选题）

A. 境外国籍人员

B. 具有大专以上文化程度

C. 具有完全民事行为能力

D. 年满20周岁

试题答案：A

3、 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。 （单选题）

A. 1个

B. 2个

C. 3个

D. 5个

试题答案：B

4、 下列关于期货交易所的表述中，错误的是( )。 （单选题）

A. 以营利为最终目的

B. 按照其章程的规定实行自律管理

C. 以其全部财产承担民事责任

D. 其负责人由国务院期货监督管理机构任免

试题答案：A

5、 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（　　）。 （多选题）

A. 公司章程

B. 行业规范

C. 自律规则

D. 中国证监会的规定

试题答案：A,B,C,D