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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-06

发布时间: 2023-06-06 05:00:24 发布人:
2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-06

1、

债券市场包括( )的发行和流通市场。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.公司债券
Ⅲ.企业债券
Ⅳ.金融债券

(单选题)

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

2、关于开放式基金认购,以下表述正确的是(  )。[2017年9月真题](单选题)

A. 申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认

B. 投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户

C. 投资者在募集期内,只能认购一次基金份额

D. 已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

试题答案:A

3、

托管协议是明确()在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权力和职责。

(单选题)

A. 基金管理人和注册登记机构

B. 基金管理人和基金托管人

C. 基金托管人和基金份额持有人

D. 基金管理人和基金份额持有人

试题答案:B

4、

(  )是指基金销售部门在销售基金和相关产品魄过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

(单选题)

A. 基金销售搭配性

B. 基金销售收益性

C. 基金销售风险性

D. 基金销售适用性

试题答案:D

5、下列关于基金认购费的说法,表述正确的是(  )。(单选题)

A. 基金认购费归入基金资产

B. 基金认购费由销售机构收取

C. 基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有

D. 前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减

试题答案:C

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