2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题06-06

1、

关于金融市场的过程要素，以下表述正确的有（  ）。
Ⅰ.金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式
Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者
Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场
Ⅳ.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

2、 拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券交易所

D. 中国证券登记结算有限责任公司

试题答案：A

3、 《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为() （单选题）

A. 向基金管理人出资

B. 从事承担无限责任的投资

C. 承销证券

D. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

试题答案：D

4、 相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括()。
Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ．监管活动具有强制性
Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（  ）。

A. 该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意见书

B. 将宣传语改为“近期××基金将大比例分红，敬请关注。”

C. 基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送

D. 该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

试题答案：A