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金融财会类 | 期货从业资格

真题模拟

2023期货法律法规真题模拟06-06

发布时间: 2023-06-06 05:02:05 发布人:
2023期货法律法规真题模拟06-06

1、下列关于期货交易所的说法中,正确的是()。(单选题)

A. 期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法

B. 期货交易所制定或修改交易规则的实施细则,应报中国证监会批准

C. 未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职

D. 期货交易所工作人员向中国证监会备案后,可以从事期货交易

试题答案:C

2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,处于风险预警期的期货公司符合以下(  )条件时,风险预警期结束。[2017年3月真题](单选题)

A. 风险监管指标优于规定标准的

B. 风险监管指标优于预警标准的

C. 风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

D. 风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

试题答案:D

3、客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。(单选题)

A. 其他客户的保证金

B. 风险准备金和自有资金

C. 自有资金和其他客户的保证金.

D. 先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

试题答案:B

4、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有(  )。(多选题)

A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B. 独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事

C. 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

D. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事

试题答案:A,B,C,D

5、期货公司欺诈客户的行为有()。(多选题)

A. 挪用客户保证金

B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C. 不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

试题答案:A,C,D

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