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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题06-07

发布时间: 2023-06-07 05:01:23 发布人:
2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题06-07

1、 下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?( ) (单选题)

A. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B. 为投资人提供服务的功能

C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D. 具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换

试题答案:D

2、 下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 投资者购买基金份额就成为基金的受益人

B. 基金反映的是一种信托关系

C. 投资者购买股票后就成为公司的债权人

D. 股票反映的是一种所有权关系

试题答案:C

3、 甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。
Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

4、 基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法正确的是()。 (单选题)

A. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

B. 公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德

C. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

D. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

试题答案:A

5、 基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

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