1、 下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?( ) (单选题)
A. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
B. 为投资人提供服务的功能
C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D. 具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
试题答案:D
2、 下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中,错误的是()。 (单选题)
A. 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B. 基金反映的是一种信托关系
C. 投资者购买股票后就成为公司的债权人
D. 股票反映的是一种所有权关系
试题答案:C
3、
甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。
Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
4、 基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法正确的是()。 (单选题)
A. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B. 公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
试题答案:A
5、
基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
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