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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-14

发布时间: 2021-05-14 06:13:52 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-14

1、

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划,以下说法正确的是(  )。

(单选题)

A. 基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体,独立建账,独立核算

B. 为了方便资金划转,基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户,但设立两个不同的交易账户

C. 为了避免利益输送,基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划

D. 因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人,基金公司为提高效率,应当把A、B两个资产管理计划合并建账

试题答案:A

2、 甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。
Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

3、 ( )是基金职业道德的核心规范。 (单选题)

A. 守法合规

B. 专业审慎

C. 诚实守信

D. 保守秘密

试题答案:C

4、 基金信息披露的内容不包括(         )。 (单选题)

A. 基金招募说明书

B. 基金合同

C. 基金份额持有人的资产状况

D. 基金份额上市交易公告书

试题答案:C

5、 下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。 (单选题)

A. 做好客户动态分析

B. 提供市场行情分析资讯,揭示市场风险

C. 接受客户委托,代理客户进行投资决策

D. 加强客户沟通,了解客户深度需求

试题答案:C

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