2023兴业银行合规考试真题模拟11-20

1、以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）（单选题）

A. 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失

B. 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责

C. 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标

D. 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本

试题答案：C

2、依照《企业内部控制基本规范》，财政部明确要求执行该规范的上市公司应当定期对公司内部控制的有效性进行自我评价，并可聘请从事内部控制审计的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。上市公司的自我评估报告应当每（）对外披露。（单选题）

A. 季

B. 月

C. 半年

D. 一年

试题答案：D

3、重大关联交易应当由（）后，提交兴业银行董事会或者股东大会审议。（单选题）

A. 兴业银行董事会审计

B. 关联交易控制委员会审查

C. 兴业银行董事会审计和关联交易控制委员会审查

D. 关联交易控制委员会审计

试题答案：C

4、关键指标阈值设置及重检应通过哪个模块进行（）（单选题）

A. 指标识别与筛选

B. 共用数据搜集

C. 非共用数据搜集

D. 指标设置与定义

试题答案：D

5、（）应当以市场价格为基础（多选题）

A. 资产转让

B. 理财安排

C. 同业往来

D. 服务收费

试题答案：A,B,C,D