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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-12

发布时间: 2024-02-12 05:02:31 发布人:
2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-12

1、 基金公司在基本管理制度的基础上,对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是()。 (单选题)

A. 内部控制大纲

B. 业务操作手册

C. 内部控制制度

D. 部门业务规章

试题答案:D

2、 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。 (单选题)

A. 采用第三方机构评价结果

B. 信函和网络调查

C. 对已有客户信息进行分析

D. 当面调查

试题答案:A

3、 关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。 (单选题)

A. 一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别

B. 不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作

C. 分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性

D. 分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易

试题答案:B

4、 无需披露上市交易公告书的基金品种是( )。 (单选题)

A. 上市开放式基金

B. 封闭式基金

C. 开放式基金

D. 交易型开放式指数基金

试题答案:C

5、 关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。 (单选题)

A. 应先审核投资指令的合法、合规和完整性

B. 基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

C. 基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D. 基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交

试题答案:D

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