2021证券市场法律法规历年真题06-13

1、开展债券回购交易业务的主要场所有()。 Ⅰ．深圳证券交易所 Ⅱ．证券结算公司 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．全国银行间同业拆借中心（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。（单选题）

A. 30个工作日

B. 2个月

C. 6个月

D. 12个月

试题答案：C

3、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。（单选题）

A. 不直接从事经营管理

B. 任职时问短、不了解情况

C. 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D. 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

试题答案：C

4、以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（）。Ⅰ．信用风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．财务风险（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B

5、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。（单选题）

A. 董事人数不足公司章程规定人数的2／3

B. 公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3

C. 持有公司股份3%的股东请求

D. 监事会提议召开

试题答案：C