2021金融市场基础知识真题模拟06-16

1、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B. 基金托管人应以自己名义代基金开立账户

C. 基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D. 基金托管人应建立会计复核制度

试题答案：B

2、

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（  ）。

A. 证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名

B. 专职监事不得少于1名，由中国证监会委派

C. 证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事

D. 会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

试题答案：C

3、证券投资者保护基金的来源有（　　）。
Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
Ⅲ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
Ⅳ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、下列关于债券基金的说法不正确的是()。（单选题）

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D. 在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

试题答案：暂无答案

5、证券投资咨询业务人员分为（）。（单选题）

A. 证券分析师和客户经理

B. 证券咨询师和证券分析师

C. 证券研究员和投资顾问

D. 证券投资顾问和证券分析师

试题答案：D