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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券市场法律法规历年真题06-16

发布时间: 2021-06-16 06:24:42 发布人:
2021证券市场法律法规历年真题06-16

1、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

2、股份有限公司的董事会成员可以是()人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案:A

3、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员( )。(单选题)

A. 必须多于2人

B. 不得少于2人

C. 必须多于3人

D. 不得少于3人

试题答案:D

4、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。 Ⅰ.提供虚假、误导性信息 Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

5、诚信信息以()形式保存。(单选题)

A. 电子文档

B. 纸质文档.

C. 电子文档和纸质文档

D. 以上均正确

试题答案:A

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