2021证券市场法律法规历年真题06-17

1、证券投资者保护基金的来源有（）。 Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。（单选题）

A. 股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B. 股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C. 国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D. 国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

试题答案：A

3、客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。（单选题）

A. 买券还券

B. 直接还券

C. 直接还款

D. 买券还款

试题答案：C

4、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。 Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C

5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。 (1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用 (3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务 (5)按股东持股比例分配剩余资产（单选题）

A. (1)(2)(3)(4)(5)

B. (2)(1)(3)(4)(5)

C. (3)(2)(1)(4)(5)

D. (3)(1)(2)(4)(5)

试题答案：B