1、 中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 (单选题)
A. 适当性
B. 属地监管
C. 区域自定
D.
岗位监管
试题答案:B
2、 有价证券充抵保证金的金额不得高于( )中的较低值。 (多选题)
A. 有价证券基准计算价值的80%
B. 有价证券基准计算价值的90%
C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
试题答案:A,D
3、 期货交易所为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。 (多选题)
A. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B. 期货交易所自有账户中的资金
C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D. 属于期货交易所自有的有价证券
试题答案:B,D
4、 期货公司有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 (多选题)
A. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B. 挪用客户保证金的
C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
试题答案:A,B,C,D
5、 期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。 (多选题)
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规历年真题03-28
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