2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题06-19

1、 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露()信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ．基金投资、资产负债
Ⅱ．基金投资收益分配
Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬
Ⅳ．基金可能存在的利益冲突情况 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、 下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?(         ) （单选题）

A. 加强管制、放松监管

B. 互联网金融与基金业有效结合

C. 股权与公司治理创新得到突破

D. 混业化与大资产管理的局面初步显现

试题答案：A

3、 ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 （单选题）

A. 协调性原则

B. 客观性原则

C. 规范性原则

D. 专业性原则

试题答案：A

4、 下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。 （单选题）

A. 有履行职责所需要的时间

B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

试题答案：B

5、 关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是() （单选题）

A. 投资者可以按“份额”提交认购申请

B. 投资者需要开立沪、深证券账户

C. 认购申请已经受理后可以申请撤单

D. 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

试题答案：C