2021期货法律法规历年真题06-20

1、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（  ）。 （单选题）

A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务

B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

C. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

D. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

试题答案：B

2、 《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。 （单选题）

A. 2007年4月19日

B. 2007年7月4日

C. 2008年3月27日

D. 2008年6月1日

试题答案：A

3、 非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。 （单选题）

A. 全面结算会员期货公司

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 工商行政管理机构

试题答案：A

4、 关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。 （单选题）

A. 没有有效期限的，应当视为次日有效

B. 没有品种的，期货公司可以拒绝

C. 没有成交价格的，应当视为按市价成交

D. 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

试题答案：A

5、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（　　）。 （多选题）

A. 期货公司净资本

B. 期货公司净资本与净资产的比例

C. 流动资产与流动负债的比例

D. 负债与净资产的比例

试题答案：A,B,C,D