2021金融市场基础知识历年真题06-20

1、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ．对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ．交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。Ⅰ．公司财务状况Ⅱ．上市规模Ⅲ．交易活跃程度Ⅳ．行业代表性（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、评级的主要内容包括( )。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息 Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用 Ⅳ．考察投资人承担的风险程度（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。（单选题）

A. 10％

B. 15％

C. 30％

D. 25％

试题答案：C

5、2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。（单选题）

A. 0

B. 200

C. 500

D. 1000

试题答案：C