2021证券市场法律法规真题模拟06-20

1、

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：C

2、

主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。（  ）

A. 通报批评；公开谴责

B. 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C. 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D. 通报批评；公开谴责；责令整改

试题答案：A

3、以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在（　　）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。（单选题）

A. 信用交易证券交收账户

B. 融券专用证券账户

C. 证券公司客户信用交易担保资金账户

D. 证券公司客户信用交易担保证券账户

试题答案：D

4、投资主办人须具有（　　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。[2016年5月真题]（单选题）

A. 3

B. 5

C. 1

D. 2

试题答案：A

5、下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B