2021证券市场法律法规历年真题06-20

1、( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。（单选题）

A. 定向资产管理合同

B. 集合资产管理合同

C. 限定性资产管理合同

D. 非限定性资产管理合同

试题答案：A

2、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。（单选题）

A. 证券业执业证书

B. 保荐代表人的任职机构、职务

C. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D. 新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

试题答案：B

4、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

5、下列属于资金账户管理内容的是（）。 Ⅰ．证券账户的开户和销户Ⅱ．资金账户的开户和销户 Ⅲ．开通客户交易委托品种Ⅳ．证券转托管（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B