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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-20

发布时间： 2021-06-20 06:15:24 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-20

1、基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。（单选题）

A. 财务管理

B. 风险控制

C. 公司治理

D. 监察稽核

试题答案：A

2、

体现依法监管原则的行为包括（  ）
Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

3、基金份额持有人享有的权利有（）Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。

（单选题）

A. 尽责

B. 忠诚

C. 诚实

D. 守信

试题答案：B

5、关于封闭式基金的净值披露，以下说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 封闭式基金的净值披露频率与开放式基金相同

B. 封闭式基金的净值至少每季度披露一次

C. 封闭式基金的净值可以不披露

D. 封闭式基金的净值至少每周披露一次

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/346212

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