2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题06-20

1、 下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是(    )。 （单选题）

A. 最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人

B. 净资产高于500万元人民币的单位

C. 金融资产高于300万元人民币的自然人

D. 净资产高于1000万元人民币的法人

试题答案：B

2、 下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容?( ) （单选题）

A. 深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准

B. 做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告

C. 遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D. 拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划

试题答案：C

3、 以下从基金财产计提的费用是( )。
Ⅰ．客户维护费
Ⅱ．销售服务费
Ⅲ．基金管理费
Ⅳ．基金托管费 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

4、 某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1．01元，申购费率为1％，则其可得的申购份额为()份。 （单选题）

A. 9900．99

B. 9802．96

C. 9999．99

D. 10100．00

试题答案：B

5、 基金管理公司的内部控制的总体目标不包括() （单选题）

A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

D. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想

试题答案：C