1、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以()的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。(单选题)
A. 5万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 5万元以上15万元以下
D. 5万元以上20万元以下
试题答案:B
2、下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。(单选题)
A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
B. 乙公司净资产占实收资本的35%
C. 丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
D. 丁公司负债达到净资产的75%
试题答案:A
3、在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
4、下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。(单选题)
A. 不直接从事经营管理
B. 任职时问短、不了解情况
C. 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
D. 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
试题答案:C
5、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)
A. 证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B. 某公司收购要约约定的收购期限为20日,这种做法符合法律规定
C. 股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D. 有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,公司设立时的其他股东应补足其差额
试题答案:A
2024证券市场法律法规历年真题03-28
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