2021年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考试科目

1. 金融市场的概念；

2. 金融市场的功能；

3. 直接融资与间接融资的概念、特点和分类；

4. 全球金融体系的主要参与者；

5. 英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

1. 我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；

2. 中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；

3. 场内市场的定义、特征和功能；

4. 场外市场的定义、特征和功能；

5. 主板、中小板、创业板的概念与特点；

6. 掌握科创板的上市条件及上市指标；

7. 掌握科创板制度设计的创新点。

1. 证券发行人的概念和分类；

2. 证券市场投资者的概念、特点及分类；

3. 企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；

4. 合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；

5. 我国证券公司的监管制度及具体要求；

6. 证券公司主要业务的种类及内容；

7. 证券交易所和证券业协会的职能；

8. 国务院证券监督管理机构及其组成。

1. 股票的定义、性质和特征；

2. 股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；

3. 新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；

4. 证券交易的竞价原则和竞价方式；

5. 沪港通和深港通的概念及组成部分；

6. 股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；

7. 货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。

1. 债券的定义、票面要素、特征、分类；

2. 金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；

3. 国际债券的定义、特征和分类；

4. 外国债券和欧洲债券的概念、特点；

5. 资产证券化的具体操作要求；

6. 债券报价的主要方式；

7. 影响债券价值的基本因素；

8. 零息债券、附息债券、累息债券的估值定价。

1. 证券投资基金的概念和特点；

2. 契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；

3. 公募基金与私募基金的区别；

4. 交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；

5. 保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；

6. 开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；

7. 不同类型基金利润分配的原则；

8. 基金信息披露的禁止性规定；

9. 对非公开募集证券投资基金的基本规范。

1. 衍生工具的概念、基本特征；

2. 衍生工具的分类；

3. 股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；

4. 远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；

5. 金融期货的种类与基本功能

6. 金融期货与金融期权的区别；

7. 可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件。

1. 风险的三种定义；

2. 损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念；

3. 风险管理的内涵与目标；

4. 市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；

5. 信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级；

6.流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。