2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题08-03

1、 合规独立性中，( )的独立性最为重要? （单选题）

A. 部门

B. 机制

C. 人员

D. 问责

试题答案：A

2、 关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定()。
Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()。 （单选题）

A. 董事会

B. 管理层

C. 督察长

D. 监事会

试题答案：A

4、 基金监管的基本原则不包括( )。 （单选题）

A. 保障投资人利益原则

B. 适度监管原则

C. 保障托管人利益原则

D. 高效监管原则

试题答案：C

5、 下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。 （单选题）

A. 接受客户委托，代理客户进行投资决策

B. 提供市场行情分析资讯，揭示市场风险

C. 做好客户动态分析

D. 加强客户沟通，了解客户深度需求

试题答案：A