2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟08-04

1、

以下不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（  ）。

A. 积极参加基金职业道德实践

B. 接受所在机构的业务培训

C. 正确树立基金职业道德观念

D. 深刻领会基金职业道德规范

试题答案：B

2、公司内部控制的核心是（　　）。（单选题）

A. 明确责任

B. 权力制衡

C. 风险控制

D. 严格授权

试题答案：C

3、

刚性兑付会造成（ ）影响。
Ⅰ.风险在金融体系累积
Ⅱ.抬高了无风险收益率水平
Ⅲ.扭曲了资金价格
Ⅳ.影响了金融市场的资源配置效率

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
Ⅰ.股东利益优先原则
Ⅱ.制衡原则
Ⅲ.公司统一性和完整性原则
Ⅳ.股东诚信与合作原则
Ⅴ.公平对待原则
Ⅵ.业务与信息隔离原则
Ⅶ.经营运作公开透明原则
Ⅷ.长效激励约束原则
Ⅸ.人员敬业原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ、Ⅸ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅷ、Ⅷ、Ⅸ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

试题答案：B

5、不同的客户经理在面对相同的境况时往往出现不同的心态，积极的心态有助于更好的达成销售，消极的心态则是销售的阻碍因素，请判断以下项目中哪项属于消极的心态（）。（单选题）

A. 天气突变/环境不利我就应该更加努力

B. 遇到难题/分析问题症结，寻找解决之道

C. 销售小有机会/归功于运气和机会

D. 与别人合作/全心全意，争取双赢

试题答案：C