2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题08-04

1、 关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

B. 随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C. 传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D. 各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状

试题答案：A

2、 基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、 ( )是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。 （单选题）

A. 缘故法

B. 定位法

C. 介绍法

D. 陌生拜访法

试题答案：D

4、 ( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 （单选题）

A. 前台

B. 中台

C. 后台

D. 以上都不是

试题答案：B

5、 甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。 （单选题）

A. 没有违规

B. 不公平对待客户

C. 泄露商业机密

D. 泄露内幕信息

试题答案：C