2021证券市场法律法规真题模拟08-04

1、

在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

2、证券公司可以采取哪些措施，识别或者重新识别客户身份？（　　）
Ⅰ．核对有效身份证件或者其他身份证明文件
Ⅱ．回访客户
Ⅲ．实地查访
Ⅳ．要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C

3、营业部个人遇特殊情况需要查询客户持仓的，须个人提出申请，报（）批准后，方可赋予权限，同时报经纪业务总部备案，并在使用完成后及时回收权限。（单选题）

A. 营业部负责人

B. 营销主管

C. 运营总监

D. 营销总监

试题答案：D

4、关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（　　）。[2016年7月真题]（单选题）

A. 自营部门的专业人员离岗后的三个月内

B. 投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内

C. 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内

D. 财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内

试题答案：D

5、

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（  ）。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C