2021金融市场基础知识历年真题08-04

1、下列选项中，属于处罚处分信息的有()。 Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查 Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅱ、Ⅲ、

试题答案：A

2、通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括()。 Ⅰ．市场深度 Ⅱ．报价紧密度 Ⅲ．股票发行公司经营业绩 Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

3、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是()。（单选题）

A. 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B. 除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C. 从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D. 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

试题答案：C

4、中国证券业协会正式成立于()年。（单选题）

A. 1990

B. 1991

C. 1992

D. 1993

试题答案：B

5、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。（单选题）

A. 内部风险

B. 政策风险

C. 期权风险

D. 基金风险

试题答案：A