2021期货法律法规历年真题09-08

1、 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（　　）名。 （单选题）

A. 2

B. 1

C. 3

D. 4

试题答案：B

2、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司(　　)。 （单选题）

A. 现场检查

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 要求其提供书面理由

试题答案：A

3、 期货公司应当建立( )制度，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 （多选题）

A. 动态的资本补足机制

B. 动态的风险监控机制

C. 动态的保证金监控机制

D. 与风险监管指标相适应的内部控制制度

试题答案：A,B,D

4、 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是(　　)。 （不定项题）

A. 甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B. 乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试

C. 丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D. 丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

试题答案：A,D

5、 张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是（  ）。 （不定项题）

A. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

B. 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

C. 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

D. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

试题答案：A