移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-10

发布时间: 2021-09-10 05:51:15 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-10

1、 下列关于私募基金的募集的说法中,错误的(     )。 (单选题)

A. 私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金

B. 私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金

C. 私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金

D. 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

试题答案:D

2、 某避险策略基金提供100%本金保证,使用固定比例投资组合保险策略(CPPI),基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,该基金要仍能实现保本目标,其股票亏损的幅度要保证在()以内。 (单选题)

A. 25%

B. 30%

C. 33.33%

D. 20%

试题答案:A

3、 下列关于证券投资基金的分类介绍中,错误的是()。 (单选题)

A. 混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限

B. 收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标

C. 目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金

D. 封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变

试题答案:C

4、 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有(       )。 (单选题)

A. 为参会者举办抽奖活动

B. 举办买基金送保险的活动

C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

D. 宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

试题答案:D

5、 基金公司研究业务控制的内容不包括()。 (单选题)

A. 建立研究与投资的业务交流制度

B. 建立研究报告质量评价体系

C. 建立投资对象备选库制度

D. 健全投资决策授权制度

试题答案:D

扫码关注不迷路

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试