2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-11

1、 下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B. 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C. 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

D. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

试题答案：A

2、 中国证监会一般工作人员离职后( )年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。 （单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

3、 下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管

B. 投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中

C. 登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务

D. LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

试题答案：B

4、 基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。 （单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

试题答案：D

5、 封闭式基金与开放式基金的区别包括()。
Ⅰ．期限不同
Ⅱ．份额限制不同
Ⅲ．交易场所不同
Ⅳ．价格形成方式不同 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C